A.贷款(含对公和对私)未还清
B.理财、基金、黄金产品未到期
C.代发工资
D.开通第三方存管证券转账
E.监管机构有明确管控要求及其他特殊情形的客户
第1题
A.全面、真实、动态地掌控本机构客户洗钱风险程度
B.预防和及时发现可疑线索,有效控制洗钱风险
C.为本机构合规风险管理提供基础依据
D.向外部机构披露客户洗钱风险
第2题
A.贷款(含对公和对私)未还清
B.理财、基金、黄金产品未到期
C.代发工资
D.开通第三方存管证券转账
E.监管机构有明确管控要求及其他特殊情形
第3题
A.限制交易数量
B.限制交易类型或金额
C.加强交易监测
D.提高风险等级,增加调查频率
第4题
A.全面、真实、动态地掌控本机构客户洗钱风险程度
B.对所有客户采取不变的识别程序
C.提前预防和及时发现可疑线索有效控制洗钱风险
D.为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据
第5题
A.全面、真实、动态地掌握本机构客户洗钱风险程度
B.对所有客户采取不变的识别程序
C.提前预防和及时发现可疑线索,有效控制洗钱风险
D.为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据
第7题
A.限制交易数量
B.限制交易类型或金额
C.加强交易监测
D.以上均不是
第10题
A.各级机构的风险分级管理
B.各业务部门的风险分级管理
C.各专业委员会的风险分级管理
D.各行业客户的风险分级管理
E.柜员风险分级管理
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