A.证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益
B.证券公司可以为股东融资进行担保
C.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产
D.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金
第1题
A.证券公司股东可以通过关联交易证券公司资产
B.不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人
C.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金
D.证券公司可以为股东融资提供担保
第2题
A.证券公司可以为股东融资提供担保
B.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金
C.不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人
D.证券公司股东可以通过关联交易证券公司资产
第3题
A.证券公司不得挪用客户交易结算资金
B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产
C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产,损害客户合法权益
第4题
A.股东和实际控制人是证券公司的所有者
B. 实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C. 证券公司股东可以变相抽逃出资
D. 可以要求证券公司为其出资提供间接融资或担保
第5题
A.控股股东、实际控制人应当建立制度,明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施
B.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整
C.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立
D.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立
第6题
A.控股股东、实际控制人应当建立制度,明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施
B.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整
C.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立
D.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立
第7题
A.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
B.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动
C.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益
D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险
第8题
A.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动
B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
C.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险
D.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益
第9题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第10题
A.股东转让所持有的证券公司股权,受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
B.实际控制人,是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违去违规行为的,董事会应及时报告,并责令纠正
D.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
第11题
对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是()。
A.股东转让所持有的证券公司股权,受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
B.实际控制人,是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的,董事会应及时报告,并责令纠正
D.证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保
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