根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（）

自()起证券基金经营机构合规负责人应该同时满足《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》有关规定。

A.2017年7月1日

B.2017年8月1日

C.2017年9月1日

D.2017年10月1日

A.合规管理人员

B.信息技术人员

C.营销人员

D.投资顾问

A.合规管理人员

B.信息技术人员

C.营销人员

D.投资顾问

A.合规管理人员

B.信息技术人员

C.营销人员

D.投资顾问

按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下()举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。

A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核

B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人

C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定

D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，可以采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

A.丁证券公司未有效管理内幕信息或未公开信息而造成的信息泄露 B.甲证券公司财务人员王某因违法相关法律法规给公司带来财产损失

C. 丙证券公司赵某作为投资银行业务人员因违反执业行为准则被采取了纪律处分

D. 乙证券公司李某作为股票自营部门负责人在股票投资业务中给公司带来亏损

A.《证券公司内部控制指引》

B.《证券公司合规管理办法》

C.《证券公司全面风险管理规范》

D.《关于加强经纪业务管理若干规定》

A.证券投资顾问人员管理制度

B.证券投资顾问风险控制机制

C.证券投资顾问合规管理机制

D.证券投资顾问业务管理制度

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④