对于开户目的正常合理，未涉及制裁名单和受制裁业务范围的客户，经（）授权,并按照有关开户制度中规定的流程（如有）进行审批后，方能与之建立业务关系

A.《制裁名单监测预警审核处理单》

B.《未涉及国际经济制裁承诺函（对公）》

C.《涉及有关制裁名单业务审批表》

D.《对公国际汇款业务声明》

B．单证业务下融资，融资发放前可不重复筛查LN

C．在制裁名单监测系统中筛查以下信息：运输工具（如有）、运输公司（如有）、途经港口（如有）、保险公司（如有）、货物原产地（如有）、保理商及其所在国家（地区）（如有）、授信额度占用银行及其所在国家（地区）（如有），不涉及制裁的方可继续办理，并留存电子或纸质筛查结果。

D．确认授信额度占用银行（如有）CCS等级分类不是禁止类，并在制裁名单监测系统进行筛查，不涉及制裁的方可继续办理

A.我行纳入监测范围的制裁名单

B.涉及制裁国家和地区名单

C.自定义监控名单

D.白名单

A.联合国制裁名单

B.美国制裁名单

C.欧盟制裁名单

D.中国工安部制裁名单

E.中行观察名单

B．做好涉制裁风险客户及业务的尽职调查工作。

C．按照我行涉制裁业务管理要求，做好涉制裁风险客户的账户冻结、止付、销户等工作。

D．按照我行涉制裁业务管理要求，严格审慎为涉制裁风险客户办理柜面业务，落实对涉制裁风险客户的交易监控及风险管控要求，并及时向分行营运管理部、客户主管部门及法律合规部报告相关风险情况

A.要筛查客户及其关联人员是否在外部制裁名单

B.要尽调客户其他信息

C.基于尽调情况，按制裁政策采取处理措施

D.客户属于联合国安理会、中国工安部制裁名单人员的，按A、B、C三级控制政策处理

A.账户查册

B.违法失信企业名单校验

C.金融制裁名单校验

D.开户资格审核

A.业务交易情况

B.涉及制裁风险情况

C.风险处置情况

D.客户基本信息