保证金开户审核流程（）

A.开销户审批表有权人的签章是否真实有效

B.EOA有无经有权人审批

C.操作前需核查账户状态为“销户”

D.审核销户重开资料与系统信息一致

A.保证金开户需客户提供申请资料

B.由客户经理提交《保证金开销户审批表》或注明开销户申请的EOA

C.提供操作规程中要求的其他资料

D.一个分账号对应一笔业务合同

A.审核资料是否完整

B.是否经有权人审批

C.录入信息与申请资料一致

D.审核修改资料与系统录入信息是否完整

A.审核申请资料是否完整

B.是否经有权人审批

C.审核经办是否具备业务办理权限

D.审核经办系统录入信息与申请资料是否一致

A.审核凭证填写是否合规，字迹工整清晰、要素正确

B.审核凭证影像是否清晰、完整、端正

C.审核凭证版式选择是否正确

D.审核业务大小类是否正确

A.保证金账户付款通知书、已到期或注销

B.保证金存款销户通知书、已到期或注销

C.保证金账户提出通知书、已转出或销户

D.保证金存款转出通知书、已解冻或解止付

A.审核开户交易录入信息与开户申请书内容是否一致。

B.审核填写的申请人名称、金额等要素是否有涂改，客户签名（章）、客户部门审核意见及签名等是否齐全。

C.执行优惠利率的，还需审核录入的优惠利率审批单号、生效日期、浮动方式等是否与《优惠利率审批单》内容一致。

D.审核转出方信息是否录入正确

A.选项1 存款种类

B.选项2 存款利率

C.选项3 存款人名称

D.选项4 存款人资金来源

A.规范性

B.真实性

C.完整性

D.合规性

A.贷款是否经有权审批人签字同意

B. 借款凭证和放款通知单要素填写是否完整

C. 借款凭证和放款通知单填写内容是否符合要求

D. 信贷业务基本资料是否齐备