A.因违规导致损失金额在50万元以上(含)、100万元以下的
B.一年内因违规被客户累计三次以上(含)投诉并被查实的
C.连续三次以上(含)被监管机构、上级部门约谈、通报批评的
D.同一违规行为受到处理后半年内再次发生,或在纪律处分期间再次发生新的违规行为的
E.在共同违规行为中起主要作用的
F.本行认定的其他属于情节较重的情形
第2题
A.凡违规金额达到10万元(含10万元)或损失金额达到3万元(含3万元)的问题
B.凡违规金额达到50万元(含50万元)或损失金额达到15万元(含15万元)的问题
C.凡违规金额达到100万元(含100万元)或损失金额达到30万元(含30万元)的问题
第4题
A.发生涉及金额100万元(含)至1000万元风险事件或者责任事故的
B.累计发生经营性损失1000万元(含)至3000万元的
C.对本行声誉造成严重负面影响的
D.被司法、监管、审计、工商等部门处罚50万元(含)至100万元的
第5题
A.发生涉案金额 50 万元以下(“以下”均不包含本数)案件或造成直接经济损失金额在 50 万元以下的;
B.形成个人客户不良贷款在 2000 万元以上或贷款损失金额在 50 万元以上的;
C.造成本行商业秘密泄露的
D.形成个人客户不良贷款(含信用卡透支,)在 100 万元以上 2000 万元以下或贷款损失金额在 50 万元以下的
第6题
A.50万元以上(含50万元),100万元以下(含100万元)
B. 50万元以上(不含50万元),100万元以下(含100万元)
C. 50万元以上(含50万元),100万元以下(含100万元)
第7题
A.20万元以上(含),100万元 以下
B.30万元以上(含),100万元 以下
C.40万元以上(含),100万元 以下
D.50万元以上(含),100万元 以下
第8题
A.损失金额1000万元以上
B. 损失金额50万元以上、100万元以下
C. 损失金额5万元以上、50万元以下
D. 损失金额100万元以上、1000万元以下
第9题
A.因违规违纪被查实的损失金额低于人民币100万元的
B.被监管部门提出整改或问责要求的
C.因违规违纪被客户多次投诉并被查实的
D.被舆论媒体公开批评,造成我行重大声誉风险的
第10题
A.50万元以上100万元以下
B.5万元以上10万元以下
C.5万元以上100万元以下
D.10万元以上50万元以下
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