A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
第1题
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
第2题
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
第3题
A.特定对象的确定
B.投资者适当性匹配
C.基金风险揭示
D.合格投资者确认
第4题
A.特定对象的确定
B.投资者适当性匹配
C.基金风险揭示
D.合格投资者确认
第5题
A.基金合同应当约定,投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同
B.在完成私募基金风险揭示后,募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明
C.募集机构应当在投资冷静期满后,指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访
D.未经回访确认成功,投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户,但是私募基金管理人可以投资运作投资者交纳的认购基金款项
第6题
A.资产证明、收入证明
B.工作证明、身份证明
C.资产证明、身份证明
D.工作证明、收入证明
第8题
关于股权投资基金募集流程及要求,下列说法错误的是()。
A.募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效
B.投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同
C.在完成基金风险揭示后,募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明
D.在投资冷静期内,募集机构应主动联系投资者
第9题
A.募集机构如在与投资者接触过程中已充分完成风险揭示行为,则签署风险揭示书并非强制要求
B.在投资者签署基金合同之前,募集机构应当向投资者重点揭示私募基金风险
C.股权投资基金的风险揭示应将具体的风险事项区分为基金的特殊风险和一般风险进行揭示
D.风险揭示时投资者应对基金合同中投资者权益相关的重要条款逐项确认
第10题
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
第11题
A.在完成基金风险揭示后,募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合合格投资者标准,依法履行反洗钱义务,并确保单只基金投资者人数符合法律规定
B.关于投资者的风险识别和分析承担能力的评估结果有效期最长不超过3年,募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时,需重新进行投资者风险评估
C.投资者风险调查问卷中应包含针对投资者的投资知识、投资经验和风险偏好等信息的了解
D.已符合私募基金合格投资者要求的机构投资者无需进行投资者风险调查问卷程序
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