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[单选题]

金融机构在履行客户身份识别义务时客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的,应()

A.提交大额报告

B.提交可疑报告

C.提交重点可疑报告

D.提交尽职调查报告

答案
B、提交可疑报告
更多“金融机构在履行客户身份识别义务时客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的,应()”相关的问题

第1题

金融机构在履行客户身份识别义务时,应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告以下可疑行为,其中不包括()

A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的

B.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的

C.客户拒绝更新客户基本信息的

D.履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为

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第2题

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,本金融机构在办理业务时,委托第三方代为履行识别客户身份的,()应当承担未履行客户身份识别义务的责任

A.金融机构

B.第三方承担未履行客户身份识别义务的责任

C.金融机构和第三方

D.以上都不正确

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第3题

金融机构在履行客户身份识别义务时,客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的,可以不报告可疑行为。()
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第4题

金融机构在履行客户身份识别义务时,下列哪些行为属于可疑行为()

A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的

B.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的

C.采取必要措施后,仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整的

D.履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为

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第5题

金融机构在履行客户身份识别义务时,下列哪些行为属于可疑行为。()

A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的

B.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的

C.采取必要措施后,仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的

D.履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为

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第6题

委托第三方代为履行识别客户身份的,由谁承担未履行客户身份识别义务的责任?A.金融机构应当承担未

委托第三方代为履行识别客户身份的,由谁承担未履行客户身份识别义务的责任?

A.金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任

B.第三方应当承担未履行客户身份识别义务的责任

C.金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任

D.金融机构承担未履行客户身份识别义务的主要责任,第三方承担次要责任

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第7题

金融机构在履行客户身份识别义务时,客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的,应当向中国反洗钱
监测中心和中国人民银行当地分支机构报告可疑行为。()

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第8题

金融机构在履行客户身份识别义务时,应当报告哪些可疑行为?
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第9题

根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合法定要求的客户身份识别措施。第三方未采取符合法定要求的客户身份识别措施的()

A.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任

B.由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任

C.由该金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任

D.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的主要责任,第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任

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第10题

根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构通过第三方识别客户身份,应当确保第三方已经采取符合法定要求的客户身份识别措施,第三方未采取符合法定要求的客户身份识别措施的,()。

A.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任

B.由该金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任

C.由该金融机构承担为履行客户身份识别义务的主要责任,第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任

D.由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任

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第11题

当金融机构在履行客户身份识别义务时发现哪些情况,应该上报可疑交易()

A.客户拒绝提供身份证

B.保险公司多次提醒,但客户仍拒绝更新本人基本信息

C.客户联系电话改变

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