第1题
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,()依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
A.中国证监会及其派出机构
B.中期协
C.中金所
D.中期协及其派出机构
第5题
A.《期货从业人员管理办法》
B. 《期货交易管理条例》
C. 《期货从业人员执业行为准则》
D. 《中华人民共和国刑法修正案》
第6题
A.中国证监会及其派出机构
B.中国期货业协会
C.中国金融期货交易所
D.中国期货业协会及其派出机构
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