A.流动性测试
B.压力测试
C.可行性测试
D.实用性测试
第1题
期货公司应当及时根据监管要求、市场变化情况等对公司风险监管指标进行()。
A.流动性测试
B.压力测试
C.可行性测试
D.实用性测试
第3题
A.期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
B.期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前,应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试
C.期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计
D.期货公司应当及时根据监管要求、市场变化情况等对公司风险监管指标进行压力测试
第4题
A.期货公司净资本计算标准及最低要求
B.风险监管指标标准
C.风险资本准备计算标准
D.风险预警标准
第5题
B.要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告
C.要求期货公司进行重大业务决策时,应当至少提前 5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对风险监管指标的影响
D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
第6题
A.要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前3个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告
B.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
C.向公司出具关注函,并抄送其主要股东
D.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平
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