第1题
A.融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大,并需通过技术手段进行实时监控
B.业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内,对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
C.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理,严禁分支机构擅自对外办理相关业务
D.证券公司要根据自有资金和证券状况,在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模
第2题
净资本是衡量证券公司流动状况的一个综合性监管指标,是证券公司净资产中流动性较高的部分。 ()
第3题
期货公司应当持续符合()风险监管指标标准。
A.净资本不得低于人民币1500万元
B.净资本不得低于客户权益总额的7%
C.净资本与净资产的比例不得低于40%
D.负债与净资产的比例不得高于100%
第4题
净资本是衡量证券公司流动状况的一个综合性监管指标,是证券公司净资产中流动性较高的部分。 ()
A.正确
B.错误
第9题
商业银行已经持有的或者是必须持有的符合监管当局要求的资本是()。
A.经济资本
B.监管资本
C.会计资本
D.实收资本
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