A.净资本不得低于人民币3000万元
B.净资本不得低于客户权益总额的8%
C.负债与净资本的比例不得高于150%
D.流动资产与流动负债的比例不得低于100%
第5题
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司应当持续符合的风险监管指标标准不包括()。
A.净资本不得低于客户权益总额的6%
B.净资本与净资产的比例不得高于40%
C.负债与净资产的比例不得高于150%
D.流动资产与流动负债的比例不得低于100%
第6题
A.不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
B.不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当责令该期货公司限期整改
C.符合风险监管指标规定标准要求,并优于风险监管指标的预警标准
D.符合风险监管指标规定标准要求,但低于风险监管指标的预警标准
第7题
A.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
B.建立动态的风险监控和资本补足机制
C.确保净资本等风险监管指标持续符合标准
D.对相应的风险监管指标进行敏感性测试
第8题
A.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
B.建立动态的风险监控和资本补足机制
C.确保净资本等风险监管指标持续符合标准
D.对相应的风险监管指标进行敏感性测试
第9题
A.符合风险监管指标规定标准要求,但低于风险监管指标的预警标准
B.符合风险监管指标规定标准要求,并优于风险监管指标的预警标准
C.不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当责令该期货公司限期整改
D.不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
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