第5题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
下列关于上市公司发行新股的持续督导期间的表述,正确的有()
Ⅰ、主板上市公司持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
Ⅱ、中小板上市公司持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
Ⅲ、创业板上市公司持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
Ⅳ、持续督导期满,如有尚未完结的保荐工作,保荐机构应当继续完成(2017年证券从业考试真题)
A Ⅰ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
A.保荐人应督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
B.上市公司发行新股的,持续督导的期间为证券上市之日后1年
C.持续督导的期间自证券上市之日起计算
D.持续督导期届满,如有尚未完结的保荐工作,保荐人应当继续完成
第9题
A.股票的上市须符合公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为15%以上
B.保荐人更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在5个交易日内向交易所报告
C.持续督导期届满,如有尚未完结的保荐工作,保荐人无需继续完成
D.承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩余证券,更加快速
第10题
A.股票的上市须符合公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为15%以上
B.保荐人更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在5个交易日内向交易所报告
C.持续督导期届满,如有尚未完结的保荐工作,保荐人无需继续完成
D.承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩余证券,更加快速
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