A.证券营业部的信息系统建设和管理应符合《证券营业部信息技术指引》的有关要求
B.信息系统机房要符合规定的安全标准要求
C.要配备先进、可靠、高效、的软硬件设施
D.要有一套完备的应急方案
第1题
关于证券经纪业务,以下说法中正确的有()。
Ⅰ.在证券经纪业务中.证券公司充当证券买方和卖方的代理人
Ⅱ.在证券经纪业务中.证券公司的业务收入来源于投资者缴付的所有税费
Ⅲ.在证券经纪业务中.证券公司要收取一定比例的佣金
Ⅳ.在证券经纪业务中.证券公司不能内部撮合
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
第2题
关于证券经纪业务,以下说法中错误的有()。
A.在证券经纪业务中,证券公司不赚差价
B.在证券经纪业务中,证券公司要收取一定比例的佣金
C.在证券经纪业务中,证券公司要代理客户买卖证券
D.在证券经纪业务中,证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费
第3题
关于证券经纪业务,以下说法中错误的有()。
A.在证券经纪业务中,证券公司不赚差价
B.在证券经纪业务中,证券公司要收取一定比例的佣金
C.在证券经纪业务中,证券公司要代理客户买卖证券
D.在证券经纪业务中,证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费
第4题
关于证券经纪业务,以下说法中正确的有()。
A.在证券经纪业务中,证券公司不赚差价
B.在证券经纪业务中,证券公司要收取一定比例的佣金
C.在证券经纪业务中,证券公司要代理客户买卖证券
D.在证券经纪业务中,证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费
第5题
下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中,正确的有()。
I 对证券经纪业务实施统一领导、分级管理 II 防范公司与客户之间的利益冲突
Ⅲ 切实履行反洗钱义务 IV 防止出现损害客户合法权益的行为
A.I II Ⅲ
B.II Ⅲ IV
C.I Ⅲ
D.II IV
第7题
从数量和质量等方面完善交易软硬件设施满足证券交易业务发展的需要,可以有效防范证券经纪业务的()。
A.政策风险
B.合规风险
C.管理风险
D.技术风险
第8题
关于证券经纪业务,以下说法正确的是()
A.在证券经纪业务中,证券公司不赚差价
B.在证券经纪业务中,证券公司要收取一定比例的佣金
C.在证券经纪业务中,证券公司要代理客户买卖证券
D.在证券经纪业务中,证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费
第9题
A.证券公司不赚取买卖差价,只收取一定比例的佣金作为业务收入
B.证券经纪业务分为柜台代理买卖和证券交易代理买卖两种
C.证券经纪商承担交易中的价格风险
D.证券经纪业务中,包含的要素有:委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象
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