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[单选题]

私募基金管理人应当建立有效的人力资源管理制度,健全激励约束机制,确保工作人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力,私募基金管理人应具备至少()名高级管理人员

A.1

B.2

C.3

D.5

答案
B、2
解析:根据《私募投资基金管理人内部控制指引》, 第十一条私募基金管理人应当建立有效的人力资源管理制度,健全激励约束机制,确保工作人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力,私募基金管理人应具备至少2名高级管理人员 。
更多“私募基金管理人应当建立有效的人力资源管理制度,健全激励约束机制,确保工作人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力,私募基金管理人应具备至少()名高级管理人员”相关的问题

第1题

私募基金管理人应当建立有效的人力资源管理制度健全激励约束机制,确保工作人员具备与岗位要求相适 应的()。

A.职业操守和专业胜任能力

B.职业道德和学历水平

C.公职业操守守和学历水平

D.职业道德和专业胜任能力

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第2题

基金销售机构应该建立科学的()等人力资源管理制度,确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力

A.聘用

B.培训

C.考评

D.以上都是

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第3题

基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度,确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和()能力

A.诚实守信

B.客观公正

C.专业胜任

D.勤勉尽责

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第4题

基金管理人应当坚持专业化管理原则,符合专业化经营要求,基金管理人应按照如下()要求进行运营。

A.基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务,不得兼营与私募基金无关的业务

B.基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”“投资管理”“资产管理”“股权投资”“创业投资”等与基金投资管理业务相关的字样

C.同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务

D.基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制

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第5题

有关防范利益冲突要求的说法错误的是()

A.基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制

B.基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务

C.基金管理人不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务

D.私募证券投资基金类管理人可以兼营“投资咨询”业务

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第6题

下列说法中符合《私募投资基金监督管理暂行办法》行业自律相关规定的有()。

A.基金业协会应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统

B.基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制,不定期地汇总分析私募基金情况,及时提供私募基金相关信息

C.基金业协会应当制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为

D.基金业协会应当建立投诉处理机制,受理投资者投诉,进行纠纷调解

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第7题

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,应当符合的要求有()。①具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度,防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

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第8题

同一私募基金管理人对不同类别私募基金进行管理时,下列做法中不正确的是()

A.应当坚持专业化管理原则

B.管理可能导致利益输送的不同私募基金的,应当建立防范利益输送的机制

C.管理可能导致利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范利益冲突的机制

D.应当坚持统一管理原则

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