A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第1题
风险控制报告由()出具,并经()签署后独立出具。
A.风险控制经理;风险控制部负责人
B.风险控制董事会;风险控制部负责人
C.风险控制经理;风险控制董事会
D.风险控制股东会;风险控制部负责人
第2题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅴ
第3题
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
第6题
A.对风险评估发现的漏洞进行确认
B.针对风险评估的过程文档和结果报告进行监控和审查
C.对风险评估的信息系统进行安全调查
D.对风险控制测措施有有效性进行测试
第8题
A.名单筛查
B.尽职调查
C.名单筛查和尽职调查等非筛查控制手段相结合
D.名单筛查和尽职调查择一
第9题
风险控制委员会主要职责包括()。
Ⅰ.负责对公司运作的整体风险进行控制
Ⅱ.审定公司内部控制制度并监督执行的有效性
Ⅲ.听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定
Ⅳ.对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策
Ⅴ.审阅监察稽核报告及绩效与风险评估报告。不同公司情况不同,有些公司还分别设了投资风险委员会和运营风险委员会
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
第10题
A.尽职调查是指风险资本家在投资前对风险企业的现状、成功前景及其管理层所做的独立的调查。
B.风险投资项目在通过初步评估后,风险资本家即开始对这项目展开尽职调查。
C.尽职调查通常需要集中进行并认真细致地开展,因此一般需要花费数月的时间。
D.尽职调查的范围非常广,是一般的银行信贷调查无法比拟的,也是证券分析师的投资分析无法相比的。
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