A.负责人
B.合规管理责任人
C.分管领导
D.分管领导、合规管理负责人
第1题
A.负责人
B.合规管理责任人
C.分管领导
D.分管领导、合规管理负责人
第5题
A.有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险
B.向合规管理部门及时报告相关合规风险信息
C.支持合规部门的合规风险监测
D.实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告
第6题
A.负责制定、适时修订合规制度、办法,报经理(董)事会批准后执行
B.贯彻执行合规制度、办法,发现违规事件时,及时采取补救办法,并追究有关责任人的责任
C.组建合规部门,配备合规人员
D.制定年度合规风险管理计划
E.及时向理(董)事会和监事会报告出现的重大违规问题及应对措施
第8题
A.树立合规理念、明确合规部门和人员及其职责、确保合规部门的独立性、报告路线和合规管理、建立有利于合规风险管理的三项基本制度
B.建设强有力的合规文化、确保合规部门的独立性、报告路线和合规管理
C.树立合规理念、明确合规部门和人员及其职责、确保合规部门的独立性、报告路线和合规管理
D.树立合规理念、明确合规部门和人员及其职责、确保合规部门的独立性、报告路线和合规管理、合规风险监管
第9题
A.组织制定公司规章制度,并监督其实施
B.在业务开展前充分论证业务的合法合规性
C.支持合规总监及合规部门按照监管要求和公司制度规定,向董事会、监管部门报告合规风险事项
D.根据公司要求,签署并信守相关合规承诺
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