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非法证券活动是指违反《证券法》等法律行政法规的规定,未经有权机关批准,擅自公开发行证券,设立证券交易场所或者证券公司,或者从事证券经纪、证券承销、证券投资咨询等证券业务的行为()

答案
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第1题

未经有权机关批准,擅自公开发行证券属于()。

A.合法证券活动

B.合法经营行为

C.合法发行行为

D.非法证券活动

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第2题

下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中,正确的有()。Ⅰ.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔Ⅱ.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款Ⅲ.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第3题

违反《证券法》的法律责任1违反证券发行规定的法律责任2违反证券交易规定的法律责任。()

违反《证券法》的法律责任1违反证券发行规定的法律责任2违反证券交易规定的法律责任。()

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第4题

根据《证券法》规定,非法开设证券交易场所的,由()予以取缔;未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由()予以取缔。

A.县级以上人民政府,证券监督管理机构

B.证券监督管理机构,县级以上人民政府

C.证券监督管理机构,证券交易所

D.证券交易所,证券监督管理机构

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第5题

《中华人民共和国证券法》规定,欺诈客户是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券()活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。

A.发行

B.自营

C.交易

D.登记

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第6题

《中华人民共和国证券法》规定,欺诈客户是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券()活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。

A.发行

B.自营

C.交易

D.登记

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第7题

《证券法》规定未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的,可认定为公开发行()

A.法律、行政法规规定的其他发行行为

B.向特定对象发行证券累计超过两百人的

C.向不特定对象发行证券的

D.向特定对象发行证券累计超过四百人的

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第8题

根据《证券法》规定,证券公开发行的情形有()。

A.向不特定对象发行证券

B.向特定对象发行证券累计超过二百人

C.向特定对象发行证券累计超过三百人

D.法律、行政法规规定的其他发行行为

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第9题

《中华人民共和国证券法》规定。欺诈客户是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券()及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。

A.发行

B.自营

C.交易

D.登记

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