以下哪种行为违反了《证券公司代销金融产品管理规定》及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（）
A.从业人员在基金产品销售过程中违规对投资者做出盈亏承诺
B.从业人员私自销售非证券公司自主发行或代销的金融产品
C.从业人员在微信群朋友圈等公开发送公募基金产品信息
D.从业人员通过短信微信等方式向符合符合适当性要求的客户发送公募产品信息
第1题
A．从业人员在基金产品销售过程中违规对投资者做出盈亏承诺
B．从业人员私自销售非证券公司自主发行或代销的金融产品
C．从业人员在微信群朋友圈等公开发送公募基金产品信息
D．从业人员通过短信微信等方式向符合符合适当性要求的客户发送公募产品信息
第2题
A．从业人员在基金产品销售过程中违规对投资者做出盈亏承诺
B．从业人员私自销售非证券公司自主发行或代销的金融产品
C．从业人员在微信群朋友圈等公开发送公募基金产品信息
D．从业人员通过短信微信等方式向符合符合适当性要求的客户发送公募产品信息
第3题
A．①②③
B．①②
C．②③④
D．①②③④
第4题
A．商圈陌拜
B．举办投资沙龙
C．企业拜访
D．委托银行员工招揽开立账户
第5题
除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括()。①《证券投资基金销售管理办法》②《证券公司代销金融产品管理规定》③《证券投资基金销售适用性指导意见》④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
A.①②③
B.①②
C.②③④
D.①②③④
第6题
自()起证券基金经营机构合规负责人应该同时满足《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》有关规定。
A.2017年7月1日
B.2017年8月1日
C.2017年9月1日
D.2017年10月1日
第7题
A．合规管理人员
B．信息技术人员
C．营销人员
D．投资顾问
第8题
A．合规管理人员
B．信息技术人员
C．营销人员
D．投资顾问
第9题
A．统一两类机构的合规管理要求
B．坚持实践中行之有效的做法
C．明确普遍适用的合规基本原则
D．提高规定的可操作性
E．强化合规管理全覆盖
