第3题
A.未按本办法规定组织实施网点运营风险分级,或在分级过程中弄虚作假、随意调整分级结果的。
B.未按规定履行专业条线对高风险网点管理责任,导致风险事件高发,发生重大风险事件和案件的。
C.未通过主动工作发现并指出问题、隐患或提出整改建议,采取管理措施,并按规定向本级行负责人或上级行主管部门报告的。
D.未发现重大风险隐患,避免潜在风险损失的
第8题
A.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
B.违反保密规定.泄露有关信息的
C.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
D.拒绝提供调查材料
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