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[单选题]

下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求,正确的有()。Ⅰ证券投资顾问可以同时注册为证券分析师Ⅱ应当具有证券投资咨询执业资格Ⅲ须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问Ⅳ证券投资顾问不能同时注册为证券分析师

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析:根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师
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第1题

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第2题

下列关于反洗钱保密要求的说法,正确的有()。
Ⅰ.证券公司应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息进行保密
Ⅱ.依据人民银行规定,证券公司可以向期货业协会提供采取冻结措施的有关工作信息
Ⅲ.对配合中国人民银行调查可疑交易活动获得的信息应当进行保密
Ⅳ.非依据法律规定,不得向任何单位提供反洗钱工作信息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

中国证监会颁布的《发布证券研究报告暂行规定》中对证券研究报告发布机构做出相关要求,下列说法正确的有()。
Ⅰ发布证券研究报告时,应当遵守法律、行政法规和本规定
Ⅱ应当公平对待其发布对象,但在特定条件下可优先将资料提供给特定对象
Ⅲ为了实现信息的保密性,不鼓励证券分析师通过公众媒体发表评论意见
Ⅳ应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第4题

国务院证券监督管理机构可以要求下列()单位,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
Ⅰ.证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构
Ⅱ.证券交易所
Ⅲ.证券登记结算机构
Ⅳ.为证券公司提供服务的证券服务机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第5题

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

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第6题

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第7题

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第8题

下列关于证券投资者的描述,正确的有()。

Ⅰ.投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券

Ⅱ.法人也可以买卖证券

Ⅲ.国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人

Ⅳ.证券业从业人员可以买卖经批准发行的基金

A.Ⅰ

B.ⅠⅡ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第9题

下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中,...

下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中,正确的是()。 Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据 Ⅱ.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅲ.证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的.不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息 Ⅳ.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第10题

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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