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[单选题]

首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向下列对象配售股票()。Ⅰ主承销商管理的公募基金Ⅱ持有发行人3%股份的股东Ⅲ持有主承销商5%股份的股东Ⅳ持有分销商5%股份的股东(不构成控股)Ⅴ在过去6个月内和主承销商达成IPO保荐、承销意向,但没签保荐承销协议的公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅳ、Ⅴ

答案
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
解析:《证券发行与承销管理办法》(2015年修订)第16条第1款规定,首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向下列对象配售股票:①发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工;发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司,以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司;②主承销商及其持股比例5%以上的股东,主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工;主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司,以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司;③承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工;④上述第①、②、③项所述人士的关系密切的家庭成员,包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母;⑤过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,或已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员;⑥通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织
更多“首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向下列对象配售股票()。Ⅰ主承销商管理的公募基金Ⅱ持有发行人3%股份的股东Ⅲ持有主承销商5%股份的股东Ⅳ持有分销商5%股份的股东(不构成控股)Ⅴ在过去6…”相关的问题

第1题

A.不得以自有资金或者变相通过自有资金参与网下配售

B.不得诱劝网下投资者抬高报价,不得干扰网下投资者正常报价和申购

C.不得以提供透支、回扣或者中国证监会认定的其他不正当手段诱使他人收购股票

D.不得直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿

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第2题

首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向下列()对象配售股票。

Ⅰ 主承销商管理的公募基金

Ⅱ 持有发行人3%股份的股东

Ⅲ 持有主承销商5%股份的股东

Ⅳ 持有分销商5%股份的股东(不构成控股)

Ⅴ 在过去6个月内和主承销商达成IPO保荐、承销意向,但没签保荐承销协议的公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第3题

首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向其配售股票的是( )。

A.已与主承销商签署承销业务合同的公司

B.过去3个月内与主承销商存在承销业务关系的公司

C.过去6个月内与主承销商存在保荐业务关系的公司的持股10%以上的股东

D.已与主承销商达成保荐相关意向的公司的持股10%以上的股东

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第4题

首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向下列对象配售股票()

A.主承销商管理的公募基金

B.持有发行人3%股份的股东

C.持有主承销商5%股份的股东

D.持有分销商5%股份的股东(不构成控股)

E.在过去6个月内和主承销商达成IPO保荐、承销意向,但没签保荐承销协议的公司

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第5题

首次公开发行股票网下配售时,发行人和承销商不得向()配置股票。
A、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工

B、主承销商及其持股比例3%的股东

C、主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工

D、承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工

E、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或者间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司,以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司

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第6题

关于首次公开发行股票时参与网下配售的投资者的表述正确的是()。

Ⅰ 参与首发股票询价和网下申购业务的投资者应在中国证券业协会备案

Ⅱ 参与首发股票询价和网下申购业务的个人投资者应具备2年(含)以上的A股投资经验

Ⅲ 除证券投资基金公司应在基金业协会备案外,证券公司、信托公司、保险公司以及合格境外投资者可自行在证券业协会备案

Ⅳ 符合条件的个人投资者可自行在证券业协会备案

Ⅴ 网下投资者参与上海证券交易所的网下申购业务,在初步询价开始日前2个交易日前20个交易13(含基准日)所持有上海市场非限售A股股份市值的日均市值应为1000万元(含)以上

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

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第7题

首次公开发行股票必须进行网下配售,公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的( );公开发行股票数量在4亿股以上的,配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的( )。

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第8题

首次公开发行股票向参与网下配售的询价对象配售时,( )在结算银行开立网下申购资金专用账户用于申购资金的收付。

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第9题

下列关于首次公开发行股票中间参与网下配售的询价对象配售股票的表述,正确的有( )。

A.询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于3个月 >>>>>

B.参与累计投标询价和网下配售应当全额缴付申购资金

C.向战略投资者配售的,发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的25%

D.公开发行数量在4亿股以下的,配售数量不超过本次发行数量的50%

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第10题

下列关于首次公开发行股票中间参与网下配售的询价对象配售股票的表述,正确的有( )。

A.询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于3个月 >>>>>

B.参与累计投标询价和网下配售应当全额缴付申购资金

C.向战略投资者配售的,发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的25%

D.公开发行数量在4亿股以下的,配售数量不超过本次发行数量的50%

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