B.网上投资者申购数量不足网上初始发行量的,应当回拨给网下投资者
C.首次公开发行股票,网上投资者有效申购倍数超过50倍且不超过100倍的,应当从网下向网上回拨,回拨比例为本次公开发行股票数量的5%;网上投资者有效申购倍数超过100倍的,回拨比例为本次公开发行股票数量的10%;回拨后网下发行数量原则上不超过本次公开发行股票数量的80%
D.根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度,符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到10000元以上的投资者方可参与网上申购;每3000元市值可申购一个申购单位,不足3000元的部分不计入申购额度
E.每一个新股申购单位为500股,申购数量应当为500股或其整数倍,但最高申购数量不得超过当次网上初始发行数量的千分之一,且不得超过9999.95万股,如超过则该笔申购无效
第1题
B.发行人、承销商和参与询价的网下投资者,不得在询价活动中进行合谋报价、利益输送或者谋取其他不当利益
C.主承销商可以向网下投资者提供投资价值研究报告,并遵守中国证券业协会关于投资价值研究报告的相关规定
D.首次公开发行股票价格(或发行价格区间)确定后,提供报价的投资者方可参与申购
E.同一网下投资者全部报价中的不同拟申购价格不超过5个
第2题
B.交易所应当提供审核工作透明度,接受社会监督,公开相关事项
C.自注册申请文件受理之日起,发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,以及与本次股票公开发行并上市相关的保荐人、证券服务机构及相关责任人员,即 承担相应法律责任
D.注册申请文件受理后,未经中国证监会或者交易所同意,不得改动
第3题
B、交易所应当提高审核工作透明度,接受社会监督,公开相关事项
C、自注册申请文件受理之日起,发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,以及与本次股票公开发行并上市相关的保荐人、证券服务机构及相关责任人员,即承担相应法律责任
D、注册申请文件受理后,未经中国证监会或者交易所同意,不得改动
第4题
B.首次公开发行股票并在科创板上市的发行与承销行为,一般适用《证券发行与承销管理办法》
C.交易所按照规定的条件和程序,作出同意或不同意发行人股票公开发行并上市的审核意见并履行注册程序
D.中国证监会与交易所建立全流程电子化审核注册系统,实现电子化受理、审核、以及发行注册各环节实时信息共享,并满足依法向社会公开相关信息的需要
第5题
A. 发行人为自主创新企业的,应当在专项意见中说明发行人的自主创新能力
B. 中国证监会在收到申请文件后,在10个工作日内作出是否受理的决定
C. 出现不符合发行条件事项的,中国证监会可以撤回核准决定
D. 自中国证监会做出不予核准决定之日起6个月后,发行人可再次提出股票发行申请
第6题
第7题
A.保荐机构应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见
B.发行人应当自中国证监会核准之日起6个月内发行股票
C.中国证监会收到申请文件后,在5个工作日内作出是否受理的决定
D.股票发行申请未获核准的,发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起3个月后再次提出股票发行申请
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