A.规范证券期货投资者适当性管理
B.维护投资者合法权益
C.保障金融期货市场平稳、规范和健康运行
D.督促期货公司建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
第2题
B.向投资者销售公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金(包括创业投资基金)
C.向投资者销售公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品
D.为投资者提供相关业务服务
第4题
B.强化了经营机构的适当性义务
C.明确了监管机构和自律组织的适当性监管职责
D.强化了经营机构违反适当性义务的责任约束
第5题
B.标志着我国资本市场投资者适当性管理制度体系基本确立
C.《办法》的一条基本思路是要督促引导经营机构实现适当性管理理念的转变
D.是投资者适当性管理的原则规定和底线要求,不适用于新三板
第6题
A.第一类
B.第二类
C.第三类
D.第四类
第7题
A.诚信记录
B.投资经验
C.实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人
D.自然人的家庭成员情况
第8题
A.中国证监会
B.国务院
C.中国证券业协会
D.原中国银监会
第10题
A.第一类
B.第二类
C.第三类
D.第四类
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