A.董事履职情况
B.内部控制状况
C.风险管理状况
D.合规经营
第2题
A.董事履职情况
B.内部控制状况
C.风险管理状况
D.合规经营
第4题
A.首席风险官的履行职责情况
B.首席风险官所作的尽职调查
C.期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
D.提出的整改意见及期货公司整改效果
第6题
此题为判断题(对,错)。
第7题
A. 公司住所地工商行政管理机构
B. 公司住所地中国证监会派出机构
C. 首席风险官住所地中国证监会派出机构
D. 中国期货业协会
第8题
A.期货公司首席风险官任期届满前,期货公司董事会不得免除其职务
B.期货公司首席风险官任期届满前,期货公司董事会无正当理由不得免除其职务
C.被免职的期货公司首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况
D.期货公司董事会拟免除期货公司首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将免职理由、期货公司首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构
第9题
A.期货公司首席风险官任期届满前,期货公司董事会不得免除其职务
B.期货公司首席风险官任期届满前,期货公司董事会无正当理由不得免除其职务
C.被免职的期货公司首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况
D.期货公司董事会拟免除期货公司首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将免职理由、期货公司首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构
第10题
A.期货公司应当设首席风险官
B.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司股东会报告
C.期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向证券交易所报告
D.首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换
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