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[单选题]

2006年7月，中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有以下（）特点。①建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制②建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制③建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制④建立了公司业务规模与净资本水平动态挂钩的机制

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

答案
A、①②③
解析：2006年7月，中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有三个特点：一是建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制；二是建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制；三是建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制
发布时间：2022-01-02
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第1题

( )年8月8日，中国证监会启动了《证券公司风险控制指标管理办法》的修改工作。总原则修改为，一方面放松管制，对不适应行业发展的指标进行修改;另一方面加强监管，严守防范不发生系统性风险。

A.2011

B.2012

C.2013

D.2014

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第2题

为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（ ）。

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第3题

为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（ ）。

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第4题

为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定:违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（ ）计算风险准备。 Page}

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第5题

为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

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第6题

按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营业务规模不得超过净资本的200%，这里的“证券自营业务规模”是指证证券公司持有的（ ）按投资成本价计算的总金额。

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第7题

对于证券自营业务，按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，下列各项正确的是（ ）。

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第8题

按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，下列说法正确的有（ ）。

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第9题

按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，下列说法正确的有（ ）。

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第10题

证监会发布《证券公司风险控制指标管理办法》，对净资本报表的编报要求、风险控制指标标准以及监管措施进行了规定。下列陈述不正确的是( )。

A．证券公司应根据业务规模计算风险准备

B．证券公司各项业务规模与净资本水平动态挂钩

C．证券公司应确保各项风险准备之和大于净资本

D．证券公司业务范围与其净资本充足水平相匹配

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