A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2题
证券公司办理集合资产管理业务,不得将集合资产管理计划资产用于()。Ⅰ.抵押融资;Ⅱ.资金拆借;Ⅲ.对外担保;Ⅳ.可能承担无限责任的投资
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
A.证券公司办理集合资产管理业务,可接受的客户资产形式包括货币资金、股票资产、债券资产、基金资产等
B.在集合资产管理计划存续期间,证券公司不得收回所投入的资金
C.证券公司在进行集合资产管理业务运作时,为调剂资金头寸,可将集合资产管理计划资产中的国债通过回购拆入资金
D.证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在交易所进行证券交易的,应当集中在固定的席位上进行
第7题
A.证券公司办理集合资产管理业务,须设立集合资产管理计划
B.证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管
C.证券公司设立任何集合资产管理计划,都须报中国证监会批准
D.集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理
第8题
A.证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产
B.参与集合资产管理计划的客户可以自行转让其所拥有的份额
C.证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
D.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
第10题
A.集合资产管理计划推广期间的费用,应当从集合资产管理计划的资产中列支
B.集合资产管理计划申购新股,其申报金额不得超过该计划的总资产
C.证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行
D.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
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