A.财务顾问在开展工作时可利用其他证券服务机构出具的专业意见
B.财务顾问对同一事项所做的判断与其他证券服务机构的专业意见存在重大差异的,可自行聘请相关专业机构提供专业服务
C.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查,提供相应的文件资料
D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通,并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
第9题
A.对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查,可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见
B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产
C.在专项计划存续期间,督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构,履行法律规定及合同约定的义务
D.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人
第10题
A. 各机构在为客户办理每笔业务时,应要求客户出示真实有效的身份证件,确定和记录客户的信息。
B. 客户身份信息发生变化时,应当及时予以更新。
C. 审核法定有效资料是客户尽职调查最低或一般的要求。
D. 各银行机构不得为身份不明确的客户提供存款、结算等服务。
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