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[单选题]

根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等规定,全国股份转让系统的监管对象包括()。Ⅰ.挂牌公司Ⅱ.挂牌公司董事Ⅲ.持有挂牌公司1.5%股份的股东Ⅳ.投资者

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析:本题考查全国股份转让系统自律监管措施。
根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》的规定,全国股份转让系统的监管对象包括申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人,主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员,投资者等,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合。
综上所述,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。
故本题选C选项
更多“根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等规定,全国股份转让系统的监管对象包括()。Ⅰ.挂牌公司Ⅱ.挂牌公司董事Ⅲ.持有挂牌公司1.5%股份的股东Ⅳ.投资者”相关的问题

第1题

《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》规定的挂牌条件包括()。
A.依法设立且存续满两年

B.主营业务突出,具有持续经营能力

C.公司治理机制健全,合法规范经营

D.股权明晰,股票发行和转让行为合法合规

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第2题

全国中小企业股份转让系统挂牌公司的挂牌条件主要规定在()等相关文件中。
A.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》

B.《挂牌条件适用基本标准指引》

C.《挂牌审查一般问题内核参考要点(试行)》

D.《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于挂牌条件适用若干问题的解答(一)》

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第3题

关于全国中小企业股份转让系统的交易机制和规则,下列说法错误的是( )。

A、已开设全国股转系统账户并在托管券商开立资金结算账户的合格投资者,可通过托管券商柜台、互联网、自助终端等方式委托买卖股票

B、已经报价系统确认成交的委托不得撤销或变更

C、新三板交易制度对股份和资金的结算实行分级结算原则

D、证券登记结算机构与证券公司等结算参与人进行资金和证券的法人结算称为二级结算

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第4题

以下不属于挂牌公司监管制度体系的是()。
A.《公司法》

B.《证券法》

C.《上市公司重大资产重组管理办法》

D.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》

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第5题

全国场外市场运行管理的基本制度框架包括()。①业务规则②《非上市公众公司监督管理办法》③《证券公司柜台交易业务规范》④《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

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第6题

根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则,...

根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则,投资者证券子账户可以包括 Ⅰ、人民币普通股票账户(A股账户) Ⅱ、人民币特种股票账户(B股账户) Ⅲ、全国中小企业股份转让系统账户(股转系统账户) Ⅳ、开放式基金账卢

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、

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第7题

根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则,投资者证券子账户可以包括 Ⅰ、人民币普通股票账户(A股账户) Ⅱ、人民币特种股票账户(B股账户) Ⅲ、全国中小企业股份转让系统账户(股转系统账户) Ⅳ、开放式基金账卢

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、

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第8题

下列选项中,不属于2013年深化经济体制改革重点工作中的财税体制改革的是( )。

A.完善财政预算制度,推动建立公开、透明、规范、完整的预算体制

B.扩大营业税改征增值税试点范围,在全国开展交通运输业和部分现代服务业营改增试点,择机将铁路运输和邮电通信等行业纳入试点范围

C.完善场外股权交易市场业务规则体系,扩大中小企业股份转让系统试点范围

D.建立健全覆盖全部国有企业的同有资本经营预算和收益分享制度

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第9题

下列选项中,不属于2013年深化经济体制改革重点工作中的财税体制改革的是( )。

A.完善财政预算制度,推动建立公开、透明、规范、完整的预算体制

B.扩大营业税改征增值税试点范围,在全国开展交通运输业和部分现代服务业营改增试点,择机将铁路运输和邮电通信等行业纳入试点范同

C.完善场外股权交易市场业务规则体系,扩大中小企业股份转让系统试点范围

D.建立健全覆盖全部国有企业的国有资本经营预算和收益分享制度

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第10题

依据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)》,下列关于主办券商推荐业务的说法正确的有( )。

A.内核会议应对是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌进行表决,表决应采取记名投票方式,每人一票,2/3以上赞成为通过

B.主办券商应将尽职调查工作底稿、内核会议成员审核工作底稿、内核会议记录、内核意见等妥善保存,保存期限不少于7年

C.最近3年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分的,不得成为该项目小组负责人,也不得成为该项目小组成员

D.内核机构应独立、客观、公正履行职责,内核机构成员中由推荐业务部门人员兼任的,不得超过内核机构总人数的1/2

E.项目小组应由主办券商内部人员和外部聘请的专家组成,外部聘请的专家也须取得证券执业资格,其中注册会计师、律师和行业分析师至少各1名

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