合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近()年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

A.5

B.4

C.3

D.2

A．①②④

B．①②③

C．①②③④

D．①③④

A. 最近一个会计年度管理的证券资产不少于3亿美元

B. 申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

C. 申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚

D. 申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

关于申请合格境外投资者资格应当具备的条件，下列说法错误的是()。

A.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

B.申请人近2年未受到监管机构的重大处罚

C.申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件

D.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度

根据2002年12月1日中国人民银行和中国证监会联合发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，申请合格投资者资格应当（ ）条件。

A．风险监控指标符合所在国家或者地区法律的规定和证券监管机构的要求

B．申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

C．近三年未受到所在国家或者地区监管机构的重大处罚

D．申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

申请成为我国证券市场的合格境外机构投资者，需要具备的条件是( )。

A．财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，风险监控指标符合所在国家或者地区的法律规定和证券监管机构的要求

B．从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

C．健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受重大处罚

D．所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

中国证监会基金监管部的主要职责有( )等。

A．草拟监管证券投资基金的规则、实施细则

B．审核证券投资基金、证券投资基金管理公司的设立,监管证券投资基金管理公司的业务活动

C．与有关部门共同审批证券投资基金托管机构的基金托管业务资格,并监管其基金托管业务

D．监管证券投资基金的销售和运作;合格境外机构投资者(QFII)的审批及监管,境外资产管理机构在华设立代表处的审批

关于合格境外有限合伙人，以下说法不正确的是( )。

A.英文简称是QFLP

B.是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的基金

C.QFLP在北京、上海、天津、深圳、重庆、青岛等少数城市和地区进行试点

D.中国证监会对于境外投资人的资格认定、境内管理人的资格认定、基金最低规模认定、结汇流程等进行了规定

A．8

B．7

C．6

D

合格境外机构投资者（QFH）在经批准的投资额度内．可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括（）。

Ⅰ．在证券交易所挂牌交易的股票

Ⅱ．在证券交易所挂牌交易的债券

Ⅲ.证券投资基金

Ⅳ．在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ