中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的（）。Ⅰ．证明材料Ⅱ．工作档案Ⅲ．工作底稿Ⅳ．立项申请

A.公司治理

B.内部控制

C.风险状况

D.业务质量

A.审慎监管

B.忠实勤勉

C.诚实信用

D.平等自愿

中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并且记入其诚信档案的事项包括（）。

Ⅰ．在持续督导期间，上市公司违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异

Ⅱ．在持续督导期间，除上市公司外的其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异

Ⅲ．中国证监会认定的其他事项

Ⅳ．财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形包括（）。

Ⅰ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定向中国证监会报告或者公告的

Ⅱ．违反保密制度或者未履行保密责任的

Ⅲ．未依法履行持续督导义务的

Ⅳ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅣ

D.ⅡⅢ

A.财务顾问被中国证监会采取监管措施的

B.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定的

C.财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的

D.在持续督导期间，上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的

Ⅰ 注册资本为1000万元，实缴注册资本为800万元，净资产为600万元

Ⅱ 有证券从业资格的人员30人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员8人，财务顾问主办人5人

Ⅲ 1年前开始从事公司并购重组财务顾问业务，最近2年财务顾问业务收入总计为150万元

Ⅳ 最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分

Ⅴ 1年前实际控制人发生过变化

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

A.投资者

B.证券公司

C.证券交易所

D.中国证券业协会

经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（）。

Ⅰ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司

Ⅱ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构

Ⅲ．会计师事务所

Ⅳ．律师事务所

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

此题为判断题(对，错)。

B．①③④

C．①②④

D．①②③④