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[单选题]

证券公司、证券投资咨机构及其人员违反法律,行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.出具警示函Ⅲ.责令暂停发布证券研究报告Ⅳ.责令加强业务学习

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
解析:证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事发布证券研究报告业务、证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。故本题选D选项
更多“证券公司、证券投资咨机构及其人员违反法律,行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.出具警示函Ⅲ.责令暂停…”相关的问题

第1题

证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取的措施有( )。 Ⅰ 纪律处分 Ⅱ 监管谈话 Ⅲ 出具警示函 Ⅳ 责令改正

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反法律法规和( )规定,情节严重的,对有关责任人员采取市场策入措施。

A、《证券投资基金法》

B、《私募投资基金监行管理暂行办法》

C、《证券公司法》

D、《合伙企业法》

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第3题

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取( )的监管措施。

A.出示警示函

B.责令清理违规业务

C.监督谈话

D.责令改正

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第4题

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。

A.出具警示函

B.责令清理违规业务

C.监管谈话

D.责令改正

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第5题

对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和规定,制定相应的执业规范和行为准则。

A.国务院证券管理委员会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.证券交易所

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第6题

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定,遵循( )原则。 A.独立 B.客观 C.公平 D.审慎

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第7题

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和本规定,遵循( )原则。 A.独立 B.客观 C.公平 D.审慎

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第8题

( )对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和本规定,制定相应的执业规范和行为准则。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国证券业协会

D.证券交易所

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第9题

( )对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理,并依据有关法律,行政法规、规定,制定相应的执业规范和行为准则。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证监会派出机构

C.中国证券业协会

D.证券交易所

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第10题

( )及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,并记入诚信档案。

A.发行人

B.证券公司

C.证券服务机构

D.投资者

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