A.《证券投资基金法》
B.《基金从业人员执业行为自律准则》
C.《私募投资基金监督管理暂行办法》
D.《证券投资基金管理暂行办法》
第1题
A.《证券投资基金法》
B.《基金从收人员执业行为自律准则》
C.《私募投资基金监督管理暂行办法》
D.《证券投资基金管理暂行办法》
第3题
基金业协会的职责不包括( )。
A、制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试,资质管理和业务
B、依法办理非公开募集基金的登记备案
C、对会员之间会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
D、依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人,基金托管人以及其他务机构进行监督管理,对违法违规行为的,进行查处
第9题
B.基金从业人员记载和保留适当的记录,以支持投资分析、建议和行动等相关事项
C.基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,具有合理充分的依据,由适当的研究和调研支撑,保持独立性与客观性
D.基金从业人员牢固树立风险控制意识,提高风险管理水平
第10题
Ⅰ.具有基金从业资格
Ⅱ.遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则
Ⅲ.恪守职业道德和行为规范
Ⅳ.参加后续执业培训
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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