A.责令改正
B.公开谴责
C.注销该基金管理人登记
D.出具警示函
第4题
A.新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的
B.新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起3个月内仍未备案首只私募基金产品的
C.已登记满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人,在2016年5月1日前仍未备案私募基金产品的
D.已登记不满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人,在2016年8月1日前仍未备案私募基金产品的
第5题
A、3
B、5
C、6
D、12
第6题
A.原核准事项未发生实质性变化的,应当报国务院证券监督管理机构重新核准后继续募集
B.原核准事项未发生实质性变化的,可以继续募集,但应当报国务院证券监督管理机构备案
C.原核准事项发生实质性变化的,应当报国务院证券监督管理机构重新核准后继续募集
D.原核准事项发生实质性变化的,应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请
第7题
此题为判断题(对,错)。
第9题
A.申请登记事项发生重大变化的,基金管理人应当及时告知基金协会并申请变更登记内容
B.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起六个月内,仍未备案首支基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记
C.在基金管理人取得营业执照后进行基金募集前,应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记,未经登记,不得进行基金的募集
D.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的,应在完成工商变更登记后十个工作日内,通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金协会进行重大事项变更
第10题
A.2016年5月1日
B.2016年8月1日
C.2016年9月1日
D.2016年10月1日
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