A.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证券监督管理委员会
D.中国银行保险监督管理委员会
第2题
A.中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织.对行业实行自律管理
B.我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司
C.证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一,土要负责协调行业关系,促进行业发展
D.中国证券监督管理委员会作为我国股权投资基金的自律组织,在股权投资基金行业的自律管理工作中具有核心作用
第3题
A、中国股权投资基金协会
B、上海证券交易所
C、深圳证券交易所
D、中国证券投资基金业协会
第4题
A.中国证券监督管理委员会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国银行业监督管理委员会
D.国务院行政机构
第5题
B.依法对股权投资基金业务活动实施监督管理
C.依法对股权投资基金业开展行业自律,协调行业关系
D.依法对股权投资基金提供行业服务,促进行业发展
第6题
A.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
B.私募投资基金监督管理暂行办法》
C.《证券投资基金运作管理办法》
D.《基金管理条例》
第7题
B.政府监管带有行政管理的性质,而行业自律是行业的自我约束
C.政府监管机构可以对违法的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚
D.由政府监管机构和基金管理人、市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织
第8题
Ⅰ.行业自律的规范可能不够严格,规定程序也达不到法院设置的标准
Ⅱ.行业自律缺乏监督和执行
Ⅲ.行业自律的成本负担,可能会增加从业者经营的难度,或是被转移到投资者身上
Ⅳ.当行业中垄断的色彩日益浓厚,行业自律有可能掺杂私利,其程序可能被用于损害竞争者或是创造准入壁垒,其目的可能是阻扰政府管制或后来者的进入
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
第9题
B.行业自律组织是政府监管机构与市场之间的桥梁
C.行业自律与政府监管目的一致
D.行业自律是对政府监管的积极补充
第10题
A.目标一致,都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行,保护基金管理人的合法权益
B.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用
C.行业自律是对政府监管的积极补充
D.目的一致,都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行,保护投资者的合法权益
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