A.销售人员发布自己制作的宣传材料
B.尊重投资者的意愿
C.出示销售人员的身份证和从业资格证
D.公平对待投资者
第1题
A.基金宣传推介的材料内容不合规,或向公众分发、公布的材料与备案的材料不一致
B.未按规定在商业银行开立基金销售结算专用账户
C.基金销售机构与未取得基金销售业务资格或未经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务
D.获得基金销售业务资格后 1 年内未开展基金销售业务
第4题
B.不允许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
C.违规接受投资者全权委托,代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
D.挪用投资者的交易资金或基金份额
第5题
B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
C.以低于成本的销售费用销售基金
D.承诺利用基金资产进行利益输送
E.进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期
第6题
B.介绍基金过往业绩
C.承诺利用基金资产进行利益输送
D.以低于成本的销售费用销售基金
E.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
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