A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第7题
Ⅰ.通过在交易系统中设置风控参数,对投资的合规风险进行自动控制
Ⅱ.对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制,由基金经理自己手工控制
Ⅲ.重点监控投资组合中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待投资人等行为
Ⅳ.每日跟踪评估投资比例等合规性指标执行情况
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
A.市场风险;合规风险
B.外部风险;内部风险
C.系统风险;非系统风险
D.市场风险;政策风险
第9题
A.基金管理公司的经营风险比商业银行要低
B.资产管理规模的扩大对基金管理公司具有重要的意义
C.基金管理公司在经营上体现出一种知识密集型产业的特色
D.基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高
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