A.确保公司取得长期稳定的发展
B.提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性
C.及时、高效地配合监管部门的工作
D.确保股东权益最大化
第1题
B.维护公司信誉,树立良好的公司形象,及时、高效地配合监管部门的工作
C.维护公司利益,在风险最小化的前提下,确保公司利益最大化
D.严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格
第2题
A、董事会制定公司风险管理战略和风险应对策略
B、董事会对风险管理的有效性承担直接责任
C、董事会确定公司风险管理总体目标
D、董事会批准公司基本风险管理制度
第3题
A.私募基金子公司下设的基金管理机构只能管理与本机构设立目的一致的私募股权基金,各下设基金管理机构的业务范围应当清晰明确,不得交叉重复
B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金
C.私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的
D.私募基金子公司不得在下设的基金管理机构等特殊目的的机构之外设立其他机构
第4题
A、基金公司内部治理结构不断完善,内部稽核监控制度和风险控制的要求不断提升,这就要求基金公司强化内部管理
B、风险管理是指在项目或公司运营时,在一个肯定有风险的环境里把风险可能造成的不良影响减至最低的管理过程
C、企业风险管理包括了对风险的量度、评估和应变策略
D、目标设定是指辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项
第5题
A.资产证券化托管人是指为资产支持证券持有人之利益,按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管,并监督专项计划运作的商业银行或其他机构
B.特殊目的载体,是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者中国证监会认可的其他特殊目的载体
C.基础资产可以附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制
D.以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的,专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施
第6题
B.成长型基金适合风险承受能力强,追求高回报的投资者
C.收入型基金适合退休的、以获得稳定现金流为目的的稳健投资者
D.基金产品主要包括两种风险:价格波动风险、流动性风险
E.基金的非系统性风险为零
第8题
A. 风险保证基金的来源之一是由证券公司按证券交易业务量的比例缴纳
B. 风险保证基金可用于因技术故障、不可抗力等造成的证券登记结算公司的损失
C. 风险保证基金的来源之一是按一定比例从证券登记结算机构业务收入、收益中提取
D. 风险保证基金不得用于因操作失误造成的证券登记结算公司的损失
第9题
A、是以一定的方式吸收机构和个人的资金,投向于那些不具备上市资格的中小企业和新兴企业
B、风险投资基金无需风险企业的资产抵押担保,手续相对简单
C、它的经营方针是在通过稳健经营和审慎投资获取收益
D、风险投资基金多以股份的形式参与投资,其目的就是为了帮助所投资的企业尽快成熟,取得上市资格,从而使资本增值。一旦公司股票上市后,风险投资基金就可以通过证券市场转让股权而收回资金,继续投向其它风险企业
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