A.人员因素
B.时间因素
C.内部流程
D.外部事件
第2题
A. 未经总行同意自行向厂家订购空白卡
B. 制成的成品金穗卡,无专人负责,不入库保管
C. 调查人没有在申请表上签字
D. 个人或单位相关资料遭到第三者冒用申请核发银行卡
第5题
A.由不完善或有问题的内部程序所造成损失的风险属于操作风险
B.中国银监会规定,操作风险包括法律风险、声誉风险和战略风险
C.操作风险可分为人员因素、内部流程、系统缺陷和外部事件四大类别
D.操作风险分为内部欺诈、外部欺诈、就业制度和工作场所安全事件以及流程管理事件四种可能造成实质性损失的事件类型
E.操作风险具有普遍性
第6题
B.负责风险管理体系建设
C.建立以风险管理为核心的垂直报告制度,检查、监督垂直报告制度执行情况
D.负责本行操作风险管理、案件防控、业务应急和连续性管理、信息科技风险管理
第7题
A. 在风险管理范围上,覆盖与风险有关的表内外各类资产、负债、机构和人员
B. 在风险流程维度上,覆盖风险识别、评估、计量、控制、监测、报告各环节,贯穿业务发起到终结的全过程
C. 在风险类别上,覆盖信用、市场和操作等各类型风险。以申请实施资本管理高级方法为新起点,坚持资本、风险、收益相平衡
D. 在风险管理理念上,树立全面、全程、全员的风险管理理念
第8题
A.规则性法律风险
B.环境法律风险
C.操作性法律风险
D.以上都不对
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