A.银行应加强与外部审计机构的信息交流
B.银行应健全委托外部审计的管理制度和流程
C.银行应积极配合外部审计工作
D.银行发现外审机构存在审计结果严重失实、严重舞弊,须报银行业监管机构同意并要求银行评估委托该外审机构的适当性
E.银行或外审机构单位要求终止审计委托时,银行应当及时报告银行业监管机构
第1题
A.商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率。
B.商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能,合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求
C.合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。
D.银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价,评价报告作为分类监管的重要依据。
第2题
A、要求保险公司和商业银行将合适的产品卖给合适的人
B、引导银保业务进行结构调整,鼓励储蓄替代型产品和高现金价值产品的发展
C、对低收入居民、老年人等特定人群出台相关保护措施
D、对银邮代理渠道销售行为进一步提出规范性要求,明确保险公司和代理机构在销售过程前段、中段、后段的具体行为
第3题
B.银行业金融机构应在林权抵押贷款合同中明确规定借款人应在贷款合同签订后及时向地级以上林权登记机关办理抵押登记
C.银行业金融机构应在林权抵押贷款合同中明确规定抵押财产减少时抵押权人有权要求恢复抵押财产的价值或者借款人提供与减少的价值相应的担保
D.县级以上地方林权主管部门办理林权抵押登记
第5题
B.严格执行网络舆情信息报告制度,每周坚持向监管部门零报告。
C.对于重大负面舆情,银行业金融机构应于网络媒体首次发布后6小时内报告属地监管部门。
D.对于重大负面舆情,银行业金融机构应于网络媒体首次发布后2小时内报告属地监管部门。
E.
F.
G
第6题
B.建立和落实管理责任制,对出现重大事件的要及时调整负责人
C.梳理完善前、中、后台的各项内部管理制度,加强对员工行为的监督管理
D.持续加强员工思想教育,引导员工树立正确的世界观、人生观和价值观
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!