A.通过销售或购买理财产品方式调节监管指标.进行监管套利
B.将理财产品与其他产品进行捆绑销售
C.采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品
D.通过理财产品进行利益输送
E.销售人员代替客户签署文件
第1题
A.通过销售或购买理财产品方式调节监管指标,进行监管套利
B.将理财产品与其他产品进行捆绑销售
C.采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品
D.通过理财产品进行利益输送
E.挪用客户认购、申购、赎回资金
第2题
B.采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品
C.销售人员代替投资者签署文件
D.挪用投资者资金
第3题
B.采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品
C.销售人员代替投资者签署文件
D.挪用投资者资金
第4题
B.与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
C.不擅自更改投资者交易指令
D.不散布虚假信息,扰乱市场秩序
第5题
A.通过销售或购买理财产品方式调节监管指标,进行监管套利
B.将理财产品与其他产品进行捆绑销售
C.采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品
D.通过理财产品进行利益输送
E.挪用客户认购、申购、赎回资金
第6题
基金销售机构在设计宣传材料,从事基金销售活动时,不得有下列情形()2016银行从业初级《法律法规》真题
A 介绍基金过往业绩
B 以低于成本的销售费用基金
C 预测基金的投资业绩
D 以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
E 承诺利用基金资产进行利益输送
第7题
B.采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品
C.销售人员代替投资者签署文件
D.挪用投资者资金
E.国务院银行业监督管理机构规定禁止的其他情形
第9题
B.对客户做出盈亏承诺,与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分摊
C.接受客户全权委托,私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易
D.诋毁其他机构的理财产品或销售人员
E.在销售活动中为自己或他人谋取不正当利益
第10题
B.散布虚假信息,扰乱市场秩序
C.违规接受客户全权委托,私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易
D.违规对客户做出盈亏承诺,或与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
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