A.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
B.由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任
C.由金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别业务的责任
D.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的主要责任,第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任
第5题
B、有效性、完整性、真实性
C、规范性、有效性、真实性
D.规范性、完整性、真实性
第6题
B.与客户建立人身保险、信托等业务关系,合同的受益人不是客户本人的,金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
C.金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的,应当重新识别客户身份
D.金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,但紧急情况下可以提供部分金融服务
第7题
A.执行大额交易报告制度
B.建立客户身份识别制度
C.代表中国政府与外国政府开展反洗钱合作
D.建立客户身份资料交易记录保存制度
第8题
B.5万元以上10万元以下
C.10万元以上20万元以下
D.20万元以上50万元以下
第9题
B、五万元以上十万元以下
C、十万元以上二十万元以下
D、二十万元以上五十万元以下
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!