A.市场营销体系
B.风险管理体系
C.合规管理体系
D.财务管理体系
E.市场风险体系
第1题
资金交易业务是商业银行中间业务的一类。从该业务的流程来看可分为前台交易、中台风险管理、后台清算三个环节。后台清算需注意的操作风险点主要包括( )。
A.交易定价模型或定价机制错误
B.未及时监测和报告交易员的超权限交易和重大头寸变化
C.因系统中断而不能及时将资金清算到位
D.因录入错误而错误清算资金 E.未履行监管部门所要求的强制性报告义务
第2题
A.交易定价模型或定价机制错误
B.未及时监测和报告交易员的超权限交易和重大头寸变化
C.因系统中断而不能及时将资金清算到位
D.因录入错误而错误清算资金
E.未履行监管部门所要求的强制性报告义务
第3题
A.交易结算不及时或交易清算交割金额有误
B.对交易条款理解不准确而导致结算争议
C.因系统中断而不能及时将资金清算到位
D.因录入错误而错误清算资金
E.未履行监管部门所要求的强制性报告义务
第4题
A.交易定价模型或定价机制错误
B.未及时监测和报告交易员的超权限交易和重大头寸变化
C.因系统中断而不能及时将资金清算到位
D.因录入错误而错误清算资金
E.未履行监管部门所要求的强制性报告义务
第8题
A.前台业务系统应具备为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能
B.前台业务系统应具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
C.后台管理系统应具备交易清算、资金处理的功能
D.后台管理系统应具备进行基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式等交易的功能
第9题
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