A.公开募集基金的基金管理人,由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任
B.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3个月内进行基金募集,超过3个月的,应当向国务院证券监督管理机构备案
C.基金募集期限自基金份额发售之日起计算
D.公开募集基金,应当经国务院证券监督管理机构注册,未经注册,不得公开或变相公开募集基金
第1题
A、公开募集基金的基金管理人,由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任
B、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集,超过6个月的,应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请
C、基金募集期限自基金份额发售之日起计算
D、公开募集基金,应当经国务院证券监督管理机构注册,未经注册,不得公开或变相公开募集基金
第2题
A. 开放式基金基金份额总额不固定
B. 开放式基金基金份额可以在证券交易场所交易,不得申请赎回
C. 封闭式基金基金份额总额在基金合同期限内固定不变
D. 封闭式基金基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回
第3题
A. 开放式基金在销售机构的营业场所销售及赎回,不上市交易
B. 开放式基金单位的认购、申购和赎回业务,必须由基金管理人直接办理
C. 除基金合同另有约定外,基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务
D. 除不可抗力等特殊情况外,基金管理人不得拒绝接受基金投资人的赎回申请
第4题
A.所有上市公司开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保
B.上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
C.证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
D.证券投资基金的基金财产可以为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
第5题
A.办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人
B.除基金合同另有约定外,基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务
C.投资人申购基金时,基金管理人同意,可以在申购期满前交纳部分申购款项,在申购期满后30日内补交余款
D.基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认
第6题
A、上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式的,应当采用代销方式
B、证券的代销期限最长不得超过60天
C、股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量80%的,为发行失败
D、公募基金份额的发售,应当委托证券公司代销
第7题
A.办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人
B.除基金合同另有约定外,基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务
C.投资人申购基金时,经基金管理人同意,可以在申购期满前交纳部分申购款项,在申购期满后30日内补交余款
D.基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认
第8题
A. 首次公开发行股票的网下发行,发行人和主承销商应安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向公募基金和社保基金配售
B. 首次公开发行股票的网下发行,发行人和主承销商应安排一定比例的股票向企业年金基金和保险资金配售
C. 首次公开发行股票的网下发行,公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的,发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分
D. 首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的,发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨,应当终止发行
第9题
A. 基金财产的债权,不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销
B. 不同基金财产的债权债务,可以相互抵销
C. 非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行
D. 基金财产不得用于向他人贷款或者提供担保
第10题
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