A.抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件
B.诈骗商业银行或其他涉案金额500万元以上的案件
C.在涉及一个省范围内中断业务6小时以上,严重影响正常工作开展的事件
D.高管人员严重违规
第1题
B.造成商业银行重要数据、账册、重要空白凭证严重损毁、丢失,造成在涉及两个或两个以上省(自治区、直辖市)范围内中断业务3小时以上,在涉及一个省(自治区、直辖市)范围内中断业务6小时以上,严重影响正常工作开展的事件
C.盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料,可能影响金融稳定,造成经济秩序混乱的事件
D.高管人员轻微违规
第2题
A.抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件,诈骗商业银行或其他涉案金额1000万元以上的案件;
B.盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料,可能影响金融稳定,造成经济秩序混乱的事件;
C.高管人员严重违规;
D.发生不可抗力导致严重损失,造成直接经济损失1000万元以上的事故、自然灾害;
E.其他涉及损失金额可能超过商业银行资本净额1%的操作风险事件
第3题
B.高管人员严重违规
C.涉及损失金额可能超过商业银行资本净额1‰的操作风险事件
D.发生不可抗力导致严重损失,造成直接经济损失100万元的事故、自然灾害
第4题
A. 抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件;
B. 盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料;
C. 高管人员违规;
D. 发生不可抗力导致严重损失,造成直接经济损失1000万元以上的事故、自然灾害;
第5题
B.涉及损失金额可能超过商业银行资本净额1‰的操作风险事件;
C.抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金40万元;
D.诈骗商业银行或其他涉案金额500万元案件
第6题
A.发生群体性事件、重大投诉等重大事件
B.挪用客户资金或资产
C.投资交易对手或其他信用关联方发生重大信用违约事件,可能造成理财产品重大亏损
D.理财产品出现重大亏损
E.销售中出现的其他重大违法违规行为
第8题
A.违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
B.泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
C.挪用客户资产的
D.利用理财业务洗钱
E.利用理财业务逃税
第9题
B.提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的
C.未按规定开展关联交易的
D.未按规定进行股权质押管理的
第10题
B.违规开展关联交易的
C.未按规定进行信息披露的
D.未按规定制定公司章程,明确股东权利义务的
E.主要股东或其控股股东、实际控制人不符合本办法规定的监管要求的
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