第1题
B.运营管理岗位人员应当遵守业务操作指引,遵循农商行(农信社)岗位职责划分和风险隔离的操作规程,确保客户交易的安全
C.运营管理岗位人员在业务活动中,应当树立依法合规意识,不得向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定
D.运营管理岗位人员应当遵守反洗钱有关规定,熟知农商行(农信社)承担的反洗钱义务,在严守客户隐私的同时,及时按照所在机构的要求,报告大额和可疑交易
第3题
B.不在不利于保密的地方谈论反洗钱保密内容
C.不在不利于保密的地方存放反洗钱保密内容
D.不通过不安全的渠道传输反洗钱保密内容
E.未经批准,不得随身携带反洗钱保密资料
F.反洗钱工作人员离岗后,不得泄露其在任职期间知悉的客户身份资料和交易信息
第9题
B.牵头管理洗钱风险,审议反洗钱政策、纲要、规划并监督实施
C.组织全行反洗钱履职情况的监督检查与评价;持续检查洗钱风险管理策略、政策和程序执行情况
D.及时传递监管信息,指导业务部门开展反洗钱工作,督促业务部门将反洗钱管理要求和工作措施嵌入本条线制度、流程和系统
第10题
B.按照客户管理职能开展本业务条线客户身份识别和尽职调查、客户洗钱风险等级分类及结果应用
C.根据反洗钱主管部门的要求,提出完善本条线业务系统的反洗钱功能需求,并督促研发落实
D.按照行内规章制度,完整并妥善保存本业务条线客户身份资料和交易记录
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