A.证件是否有效
B.资金来源、数量是否与其经营业务、规模相匹配
C.经营范围与其提出业务申请是否相符
D.代收代付对方是否属于合作方业务客户
第3题
B.客户提交的证明材料是否完整齐全
C.原始资料记载的各项要素是否填写齐全、准确
D.审批人、经办人及其他相关责任人在规定的业务资料或凭证上的签字(章)是否真实、正确、齐全
第5题
B.由人力资源部任命的路支行行长(包括路支行行长、支行(含营销支行)营业部经理及主持工作的副职)
C.对于理财类产品营销工作职责,至少须具备零售客户经理上岗证的员工方可履行
第10题
B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
D.商业银行合规管理职能的适当性和有效性
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