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[单选题]

商业银行应及时向银监会或其派出机构报告的重大操作风险事件包括:抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金()元以上的案件

A.10万

B.20万

C.30万

D.50万

答案
C、30万
更多“商业银行应及时向银监会或其派出机构报告的重大操作风险事件包括:抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金()元以上的案件”相关的问题

第1题

A.财务状况和经营活动出现重大问题

B.除不可抗力原因外,外资银行营业性机构在法定节假日以外的日期暂停营业2日以内,应当提前7日向所在地中国银监会派出机构书面报告;

C.章程、注册资本和注册地址的变更;

D.股东的合并、分立等重组事项以及董事长或者行长(首席执行官、总经理)的变更

E.以上都是

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第2题

对重大声誉事件,商业银行相关处置措施至少应包括()
A.在重大声誉事件或可能引发重大声誉事件的行为和事件发生后,及时启动应急预案,拟定应对措施。

B.按照适时适度、公开透明、有序开放、有效管理的原则对外发布相关信息。实时关注分析舆情,动态调整应对方案。

C.指定高级管理人员,建立专门团队,明确处置权限和职责。

D.重大声誉事件发生后12小时内向银监会或其派出机构报告有关情况。

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第3题

根据《商业银行股权管理暂行办法》,对商业银行经营管理有重大影响的股东,重大影响包括但不限于()
A.向商业银行派驻董事、监事或高级管理人员

B.通过协议或其他方式影响商业银行的财务决策

C.通过协议或其他方式影响商业银行的经营管理决策

D.银监会或其派出机构认定的其他情形

E.向商业银行提供劳务输出

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第4题

在对银行业金融机构进行消费者权益保护工作考核评价的准备阶段,考核评价人员应当全面收集相关信息,包括但不限于()。

A: 与消费者权益保护工作相关的非现场监管、现场检查以及市场准入信息

B: 银监会及其派出机构消费者权益保护职能部门的相关报告以及二次投诉统计信息

C: 与消费者权益保护工作相关的银行业金融机构的内部制度规定、组织框架和工作流程说明、工作总结或报告

D: 与消费者权益保护工作相关的董(理)事会、高管层以及相关职能部门的会议纪要、内外部审计报告、内部考评报告

E: 关于产品和服务的消费者满意度信息、重大突发事件报告、负面舆情信息、诉讼或仲裁信息、向社会公众披露的信息

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第5题

银监会及其派出机构拟作出对银行业金融机构和其他单位作出较大数额罚款的重大行政处罚决定前,应当在行政处罚意见告知书中告知当事人有要求举行听证的权利。对银行业金融机构和其他单位作出较大数额罚款包括:银监会作出的500万元以上罚款;银监局作出的万元以上罚款;银监分局作出的50万元以上罚款()
A.100

B.150

C.200

D.300

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第6题

A.抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金 30 万元以上的案件,诈骗商业银行或其他涉案金额 1000万元以上的案件

B.造成商业银行重要数据、账册、重要空白凭证严重损毁、丢失,造成在涉及两个或两个以上省(自治区、直辖市)范围内中断业务3小时以上,在涉及一个省(自治区、直辖市)范围内中断业务6小时以上,严重影响正常工作开展的事件

C.盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料,可能影响金融稳定,造成经济秩序混乱的事件

D.高管人员轻微违规

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第7题

A.高管人员严重违规;

B.涉及损失金额可能超过商业银行资本净额1‰的操作风险事件;

C.抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金40万元;

D.诈骗商业银行或其他涉案金额500万元案件

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第8题

A.抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件,诈骗商业银行或其他涉案金额1000万元以上的案件

B.造成商业银行重要数据、账册、重要空白凭证严重损毁、丢失,造成在涉及两个或两个以上省(自治区、直辖市)范围内中断业务3小时以上,在涉及一个省(自治区、直辖市)范围内中断业务6小时以上,严重影响正常工作开展的事件

C.盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料,可能影响金融稳定,造成经济秩序混乱的事件

D.发生不可抗力导致严重损失,造成直接经济损失300万元以上的事故、自然灾害

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第9题

商业银行应及时向银监会或其派出机构报告涉及损失金额可能超过商业银行资本净额__‰的操作风险事件()
A.0.5

B.0.75

C.1

D.1.5

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第10题

A.45万

B.50万

C.25万

D.30万

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