《证券业从业人员资格管理办法》中所称从事证券业务的机构是指（）

下列属于我国《证券业从业人员资格管理办法》所称的从事证券业务的专业人员的是( )。

Ⅰ.证券公司中从事证券承销与保荐业务的专业人员

Ⅱ.基金管理公司从事基金销售的专业人员

Ⅲ.基金销售机构中从事基金宣传的专业人员

Ⅳ.证券资信评级机构中从事证券资信评估业务的管理人员和专业人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列属于我国《证券业从业人员资格管理办法》所称的从事证券业务的专业人员的是（ ）。

A.证券公司中从事证券承销与保荐业务的专业人员

B.基金管理公司从事基金销售的专业人员

C.基金销售机构中从事基金宣传的专业人员

D.证券资信评级机构中从事证券资信评估业务的管理人员和专业人员

按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指()①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

根据《证券投资基金销售管理办法》中对证券投资咨询机构申请基金代销业务资格的规定，证券投资咨询机构应当具备的条件包括( )。

A．注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本

B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历

C．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

根据《证券投资基金销售管理办法》中对证券投资咨询机构申请基金代销业务资格的规定，证券投资咨询机构应当具备的条件包括( )。

A．注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本

B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历

C．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，说法正确的有( )。

Ⅰ 实收资本应不低于人民币1亿元

Ⅱ 净资本应不低于人民币5000万元

Ⅲ 应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人

Ⅳ 符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

Ⅴ 最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于25人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

A．申请期货从业人员资格的人员

B．从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

C．证券公司所有职工

D．期货从业人员从事期货业务的

甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，根据《财务顾问管理办法》，下列情形构成障碍的有( )。

A.注册资本为1000万元，实缴注册资本为800万元，净资产为600万元

B.有证券从业资格的人员30人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员8人，财务顾问主办人5人

C.一年前开始从事公司并购重组财务顾问业务，最近2年财务顾问业务收入总计为150万元

D.一名财务顾问主办人最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分

E.一年前实际控制人发生过变化

A. 《股票发行与交易管理暂行条例》

B. 《公司法》

C. 《禁止证券欺诈行为暂行办法》

D. 《证券从业人员行为守则》

《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。( )

此题为判断题(对，错)。