A.非银行机构合规风险管理指引
B.商业银行合规风险管理指引
C.政策性银行合规风险管理指引
第2题
B.督导相关部门根据法律、法规和准则的变化,及时评估、完善公司内部管理制度和业务流程
C.对公司及其工作人员经营管理和执业行为的合法合规性进行事中监督,进行定期、不定期的检查
D.处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉等
第9题
B.积极参与《银行业金融机构案件防控知识问答》,全面掌握和了解有关案件防控的知识
C.一旦发现违规行为,要坚决制止,即使可能影响团结
D.合规的重点应是出现风险后进行查漏补缺,不出问题就不用预防
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